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近2600张罚单的背后 是金融监管的全面升级

www.hishidai.net2019-09-20

金融市场违规行为的修复已成为金融监管的“重点”。据不完全统计,今年以来,中国证监会发出107张门票,中国保监会发出2,491张门票。笔者认为,这张票背后,揭示了金融监管部门对违法违规和高压执法情况的严格监管态度,金融监管正在全面升级。

随着渗透监管的逐步深入,近年来,金融市场的检查和执法不断增加,不仅反映了现在门票数量的增加,也反映了惩罚的数量。

2018年,中国证监会共作出310项行政处罚决定,比去年同期增加38.39%。罚款和没收金额106.41亿元,同比增长42.28%。市场禁止50人,同比增长13.64%; 2018年,中国保险监督管理委员会有关部门,前银监局和前银监局共发布银行金融机构和员工门票3813张,总罚款近20亿元,比2017年大幅增加。

同时,刑罚、行业终身禁令、刑事问责、民事赔偿、廉政记录等立体问责体系进一步完善。问责制度的完善,意味着金融监管部门正在全面升级金融市场。违反法律法规。

证监会发言人高丽近日表示,鉴于资本市场违法违规成本过低的事实,证监会将尽快推动《证券法》《刑法》相关规定的修订和完善,并拟大幅提高对证券违法行为的处罚上限和罚款。罚款标准,强化民事损害赔偿责任,对不诚信行为实行联合惩戒,有效提高了违法违规资本市场的成本。

今年6月28日,最高人民法院和最高人民检察院宣布《最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》(简称《操纵市场司法解释》),《最高人民法院、最高人民检察院关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》(简称《利用未公开信息交易司法解释》),并将于7月1日实施两种司法解释充分反映了市场操纵和“鼠仓”犯罪的新变化和新特点,进一步加强了对两类证券期货犯罪的打击,其实施有利于妥善解决。监管执法和犯罪司法机关面临的实际问题。

笔者认为,在金融监管不断升级的背景下,“行政+刑事”的有效衔接将大大增加金融市场非法犯罪的成本,增强法律责任,有效保护金融市场的合法权益。投资者的利益和促进金融市场。稳定健康的发展具有重要意义。

(编辑:李伟)

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